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篇名: 綠委提TRF一行為一罰
作者: 謙和 日期: 2017.01.14  天氣:  心情:
2017-01-13

〔記者王孟倫/台北報導〕民進黨立委江永昌等人連署提案,要求金管會就人民幣TRF(目標可贖回遠期契約)等高風險衍生性金融商品缺失,採「一行為一罰」;金管會主委李瑞倉昨表態支持,認為金融重大缺失須採取更嚴謹規範,已著手研議相關細節。

金管會主委李瑞倉表示,未來銀行若有重大缺失,擬採「一行為一罰」。(記者王孟倫攝)

金管會主委李瑞倉表示,未來銀行若有重大缺失,擬採「一行為一罰」。(記者王孟倫攝)

江永昌上週在立法院召開TRF爭議協調會,除了確認金管會對上述提案要確實執行,也要求對不當銷售的責任缺失比例及相關糾紛處理,應設置專責、專業機構等。

江永昌指出,TRF投資人動輒損失數千萬至數十億元,但金管會採「一次性統包式裁罰」,僅裁罰二百萬至一千萬元,與投資人損失相較,「不僅顯不相當,更難以嚇阻違法」,且遭裁罰的銀行皆有鉅額獲利;因此,提案要求金管會對銀行銷售TRF,有違反內控內稽、違法銷售、提供不實董事會議紀錄、虛假財報、一條龍服務等,須採「一行為一罰」。

對此,李瑞倉表示,正在研議銀行重大缺失採取「一行為一罰」,立委也有相關提案,金管會的態度是支持的。金管會副主委鄭貞茂也說,之前幾波懲處,主要以銀行未能建立或落實內稽內控而開罰,若未來業者有多項不同缺失,將研議分開懲處。

TRF為外匯選擇權的衍生性金融商品,不少投資人因人民幣TRF而慘賠,並爆出銀行不當銷售問題,金管會已四度開罰,總計十七家銀行遭罰七千六百萬元。

http://news.ltn.com.tw/news/business/paper/1070694
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